购物车里没有产品
SEC 对无牌证券业务经营者提起刑事诉讼
美国证券交易委员会 (SEC) 已向泰国皇家警察 (ECD) 经济犯罪抑制部门提起刑事诉讼，指控 Morakot Chaithongkum 先生无照经营证券业务。
- 美国证券交易委员会 (SEC) 根据未经必要授权进行投资活动的证据，对 Morakot Chaithongkum 先生提起无证经营证券业务的刑事诉讼。
- 美国证券交易委员会警告投资者谨慎行事，只与有执照的证券业务经营者合作，以避免与无执照实体相关的潜在风险。
- 美国证券交易委员会强调，其致力于在刑事诉讼提起后监督法律程序并与相关机构合作，支持根据《证券交易法》进行执法。
根据举报人提供的信息和美国证券交易委员会的调查，莫拉科特表现出在未获得必要许可的情况下以投资顾问和私募基金经理身份开展证券业务的行为。 在此背景下，他寻求公众参与有关证券价值、投资适宜性以及个人投资管理的问题，以从证券中寻求利益。
Morakot 在 Clubhouse、Line 和 Facebook 等社交媒体平台上开展活动，但未根据《证券交易法》BE 2535 (1992) 第 90 条获得所需许可。 这可能会导致两年至五年的监禁，并处以 200,000 泰铢至 500,000 泰铢的罚款，并按每天违规行为处以最高 10,000 泰铢的额外罚款。
美国证券交易委员会强烈敦促有兴趣投资证券的人谨慎行事，仅向已获得适当许可或批准的经营者进行投资。 SEC 的许可和批准人员名单可在以下网址获取：www.sec.or.th和 SEC 检查首次申请。 此外，在 SEC 监管范围之外开展业务的实体的投资者警示名单可在以下网址获取：https://market.sec.or.th/public/idisc/th/InvestorAlert。 对于线索或可疑行为的查询或报告，请联系 SEC 投诉中心（热线 1207）或 SEC 官方 Facebook 页面或 SEC 网站上的 SEC 实时聊天，以进行进一步调查。
来源 ： SEC 向 ECD 对无牌证券业务经营者提起刑事诉讼
了解 泰国商业新闻 的更多信息
Subscribe to get the latest posts sent to your email.
